Cụ thể: Tại thời điểm Luật CK có hiệu lực, Cty đã đủ điều kiện để trở thành Cty đại chúng. Tuy nhiên, đến ngày 15.3.2008, Cty mới nộp hồ sơ đăng ký Cty đại chúng cho UBCKNN. Ngoài ra, trong tháng 4.2007, Cty này đã thực hiện chào bán CK ra công chúng để tăng VĐL từ 14,958 tỉ đồng lên 20 tỉ đồng và phân phối CK không đúng quy định.