UBCK cho biết, đối với CTCP XNK Thuỷ sản Năm thì trong thời gian từ tháng 11-12.2007, Cty đã thực hiện chào bán CK ra công chúng để tăng vốn điều lệ (VĐL) từ 30 tỉ đồng lên 50 tỉ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN và phân phối CK không đúng quy định.

Còn với CTCP Giao nhận vận tải và thương mại, từ tháng 6-12.2007, Cty  đã thực hiện đã thực hiện phát hành CK ra công chúng để tăng VĐL từ 36 tỉ đồng lên 81,9 tỉ đồng nhưng không đăng ký với UBCK và phân phối CK không đúng quy định. Cty còn thực hiện phát hành CP thưởng và phát hành CP theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong Cty nhưng cũng không thực hiện báo cáo UBCKNN và công bố thông tin. Tại văn bản giải trình, 2 Cty này đã thừa nhận hành vi vi phạm của mình.