Theo các biên bản kiểm tra, trong thời gian từ ngày 28.1.2008 đến ngày 22.2.2008, ông Trương Đình Khởi đã liên tục đặt lệnh mua, bán cổ phiếu NHTMCP Sài gòn Thương Tín (mã CK: STB) với tần suất và khối lượng lớn, chiếm tỉ trọng lớn trên khối lượng giao dịch toàn thị trường.

Trong đó, từ ngày 20.2.2008 đến ngày 22.2.2008, ông Khởi đã liên tiếp đặt bán cổ phiếu STB với tổng khối lượng là 1.252.100CP, chiếm tỉ trọng 13,32% khối lượng đặt bán trên toàn thị trường, tần suất đặt lệnh bán là 107 lượt, với mức giá giảm dần từ 56.000đ/CP xuống 51.000đ/CP để chuyển từ giao dịch lô lớn, theo phương thức thoả thuận sang phương thức giao dịch khớp lệnh trên Sở GDCK TPHCM.

Các giao dịch này đã tạo ra mức giá mở cửa và đóng cửa mới cho cổ phiếu STB trên thị trường, gây biến động giá của cổ phiếu STB và chỉ số VNIndex.

Theo quy định tại điểm d khoản 1.11 mục II Thông tư số 97/2007/TT-BTC hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định 36/2007/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK, hành vi của ông Trương Đình Khởi được xác định là hành vi giao dịch thao túng TTCK.

Ôngng Khởi bị phạt 50 triệu đồng với vi phạm "Thông đồng trong giao dịch chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo" và phạt 50 triệu với vi phạm "Kết hợp hoặc sử dụng các phương thức giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán".